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券商保荐业务将加强自律管理

发布日期:2021-07-16 23:27   来源:未知   阅读:
 

  证券公司保荐业务最新规则指南落地。12月4日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布了《证券公司保荐业务规则》(以下简称《保荐业务规则》)。中证协表示,这是根据新证券法、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规、监管规定制定的规则。

  本次《保荐业务规则》是针对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员提出的自律管理要求,在保荐机构和保荐代表人管理、保荐业务自律管理以及压实中介机构责任等方面做出全面细化规定,进一步加强了执业质量的正向激励。

  中信建投证券党委书记、董事长王常青在接受《金融时报》记者采访时表示,《保荐业务规则》是在资本市场注册制改革、提升资本市场枢纽功能和服务实体经济能力的大背景下推出的一项重要的基础性制度安排。《保荐业务规则》进一步明确了在法治轨道上全面推进资本市场改革发展,建立统一、规范的证券发行上市保荐业务标准的政策目标;提出了压实中介机构市场“看门人”责任的要求,为保荐机构更好地履行职责树立了明确标准,www.288169.com。为全面注册制的顺利落地提供了又一项重要制度保障。

  《保荐业务规则》的发布顺应了注册制的需要。证券发行注册制改革是我国资本市场基础制度的重大变革,新证券法进一步明确了全面推行证券发行注册制度、完善投资者保护、压实中介机构市场“看门人”法律职责等。而建立统一、规范的证券发行上市保荐业务标准,是全面推行注册制的重要基础。

  保荐机构是资本市场投融资活动的重要参与主体,在市场中扮演着证券发行上市“看门人”的角色。健全保荐机构执业规则体系,有助于压实保荐机构责任、督促其归位尽责,是建设有活力、有韧性资本市场,提高上市公司质量的重要一环。

  王常青向记者表示,注册制的核心精神在于市场各方归位尽责、各司其职。在拥有更多自主权的同时,各参与主体更需要提升自身的责任意识和履职能力。尤其是作为中介机构的代表,保荐机构更需要扎实提升专业能力,时刻牢记保荐责任,认真贯彻新证券法有关精神,严格遵守《保荐业务规则》,牢记使命,恪尽职守,做好资本市场“看门人”。

  监管部门多次强调资本市场要坚持“建制度、不干预、零容忍”的方针。中国银河证券首席经济学家刘锋认为,《保荐业务规则》有助于进一步推动我国资本市场的法治化、市场化进程,与国际更加接轨;同时,《保荐业务规则》从压实中介机构责任层面与注册制进行了衔接,体现了监管层对资本市场改革“建制度、不干预、零容忍”的指导精神。

  在《保荐业务规则》六章五十一条内容中,最受证券公司关注的一点是保荐代表人管理模式的调整。规则将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试,将事前执业资格管理改为事后执业登记管理;加强保荐代表人执业行为自律管理,建立保荐代表人执业行为持续动态跟踪公示机制。

  中证协相关负责人表示,保荐代表人登记管理是事后自律管理,有别于之前的事前准入资格管理。在目前模式下,保荐代表人是否符合相关机构执业条件的判断权及决定权交给保荐机构。保荐机构在聘用保荐代表人前,应当对其从业经历、诚信信息、违法违规情况等进行审慎调查,确保其符合从业条件。在保荐机构认为符合相关条件的前提下,再按照有关规定向中证协进行登记。

  “新证券法规定,从业人员应当具备从事业务所需的专业能力,《证券发行上市保荐业务管理办法》要求保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识。”中证协相关负责人进一步解释称,保荐代表人专业能力水平评价测试是验证拟任保荐代表人是否熟练掌握相关专业知识、具备所需专业能力的一种方式,但不是唯一方式,也不是成为保荐代表人的必备前置条件。

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《保荐业务规则》,以下两类人员今后也可按照相关规定成为保荐代表人:一是具备一定保荐相关业务经历和监管经历而豁免测试的人员;二是测试结果未达到基本要求,但所在保荐机构认为其具备专业能力且能够验证专业能力水平的人员。

  强化对保荐机构及保荐代表人的自律约束机制,这也是《保荐业务规则》的重要内容,有利于中证协发挥自律管理职责、构建优胜劣汰的良性执业生态。具体而言,《保荐业务规则》通过完善保荐机构执业质量评价、保荐代表人名单分类管理、公示和示范实践推广、即时响应实施等多种自律管理机制,构建起市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。

  其中,建立保荐代表人名单分类机制,是形成对保荐代表人约束的具体举措之一。559958资料大全香港,据介绍,在前期征求监管部门和行业意见的基础上,目前已建立三类名单:一是保荐代表人综合执业信息名单(A名单),根据是否存在效力期限内不良诚信信息及专业能力水平评价测试结果是否达到基本要求,分类公示全体保荐代表人执业信息;二是专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单(B名单),公示相关保荐代表人专业能力水平验证材料、专业能力水平评价测试成绩分数段及执业信息;三是最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单(C名单),公示相关保荐代表人处罚处分信息及执业信息。

  业内人士认为,建立保荐代表人名单分类机制,旨在通过分类公示保荐代表人的执业情况、专业能力水平评价情况、诚信信息、处罚处分措施情况等,对保荐代表人实施动态分类管理,有利于保荐代表人不断提升专业能力水平和执业质量。

  王常青认为,市场化的自律约束机制的构建有利于促进保荐机构及保荐代表人自发形成恪尽职守、勤勉尽责的内生动力和诚实守信、廉洁自律的自我约束力,并不断提升道德水平和专业能力,认真履行保荐职责。

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